CFA Üyelerini Disiplin Eden

> Ayrıntılı olmak için, mesleki davranışla ilgili işlemler için prosedür kuralları üzerine, artık kaldırılmış bir LOS gerekliliklerini inceleyeceğiz. CFA Enstitüsünün bu bölümde belirtilen materyalden sınav problemleri çıkartması pek olası değildir. Eğer zaman basılıyorsanız, bu bölümü atlamaktan çekinmeyin.

Uygulamada, eğer varsa, bu malzemeden CFA sınavı problemleri çıkacak gibi görünmüyor. Etik ve Mesleki Standartlara ayrılmış belirli bir takım sorunlar vardır ve her Standardın ayrıntılarını test etmek için daha yüksek önceliğimiz vardır (yani, daha önce üzerinde bahsettiğimiz materyal). Ahlaka hazırlanırken, Standartları ve bu Standartların test edildiği durumlara odaklanarak zamanınızı harcayın.
Eğitim Kılavuzu 'da belirtilen her Öğrenme Çıktığımız kapsamındaki kapsamlı olmak üzere, İlke Kuralları'nın kısa bir özetini sunuyoruz. Bu materyalde çok fazla sıkılmayın - CFA Enstitüsü tarafından öncelikle bir uyarı olarak dahil edilir. CFA Üyelerinin Disiplinlenmesi
CFA üyelerinin katıldığı disiplin vakaları, CFA Enstitüsünün Mesleki Standartlar ve Politika Komitesi (PSPC) tarafından ele alınmaktadır. PSPC, soruşturma yapma ve yaptırım yapma yetkisine sahiptir. PSPC iki alt komite oluşturdu:
1
. Disiplin Değerlendirme Alt - Komitesi (DRS) Sorumlusu:
a. Kodu ve Standartları Zorlama
b. d. Özet askıya alma işlemlerinin incelenmesi
2. Standartlar ve Politika Alt Komitesi (SPS)
Sorumlu Kişi:
a. Kod ve Standartların gözden geçirilmesi (ve gerekirse değiştirilmesi)
b. Kod ve Standartların Tanınması
c. Kod ve Standartlarla İlgili Yayımlanmış Materyallerin Revize Edilmesi (Uygulama Standartları El Kitabı, kendi kendini yöneten etik sınavları)
d. Yıllık PCS'yi (Mesleki Davranış Bildirimi) gözden geçirme
e. Herhangi bir soruşturmada yardımcı olma
Disiplin Gerekçeleri
CFA Enstitüsü üyeleri, aşağıdakilere dayanılarak soruşturulabilir:
1. CFA Enstitüsü'nün İhlali Ana Sözleşme, Tüzükler, Etik Kurallar, Mesleki Davranış Standartları veya Usul Kuralları veya diğer geçerli kurallar
2. Bir hükümet ya da adli bir ajans ya da yatırımla ilgili faaliyetler üzerinde yetki alanı olan kamu ya da özel öz denetim kuruluşu tarafından uygulanan yaptırım ya da yasaklama
3.
4 cezaevinde ceza mahkumiyeti veya (eğer yargılama bir ağır suç tanımlamazsa) bir yıldan fazla cezalandırılabilir suç. Bir yargı erkinin menkul kıymet kanunlarına göre kayıttan yasak veya kısıtlama (kalıcı veya süresiz olarak) veya herhangi bir yatırımla ilgili mesleki faaliyetle ilgili herhangi bir kısıtlama
5. Mesleki Davranış Bildirimini tamamlama, imzalama ve iadenin başarısız olması
6.Aday veya topluluk üyelik başvurusu hakkında bilgi tahrifatı
7. CFA Enstitüsünün kişinin kendi davranışına ilişkin soruşturma ve soruşturma ile işbirliği yapmamasının veya bir başka üyenin yapması için başarısız olması
8. Başka iyi nedenler
Yaptırımlar
PSPC, aşağıdaki yaptırımların herhangi birini disiplin meselesine (en şiddetli olandan en şiddetli olana kadar artan düzende) uygulamaya yetkilidir:
1. Özel Suçlama
-
Üyeye derhal haber verilmekte ve üyelere dağıtılan CFA Enstitüsü tarafından yayınlanmış bir gazetede kınama kamuya duyurulmaktadır. Bununla birlikte, üyenin ismi ve spesifik tanımlayıcı bilgiler duyurudan tutulmuştur. 2. Kamu Suçlaması
- CFA Enstitüsü tarafından yayımlanmış bir yayında halka açık bir duyuru yapılabilir ve bu ilan yaptırım uygulanan kişiyi belirleyebilir. Kamuya yönelik bir sansürün bildirilmesi, üyelerin idari düzenleme organına ve üye topluluğa da iletilebilir. 3. Üyeliğin Zamanaşımalı Askıya Alınması
- Kamu sansürünün gerektirdiği kamuya açık bildirim esaslarına ek olarak, üye belli bir süre boyunca CFA Enstitüsüne ve bağlı ortaklıklarına askıya alınır. Bununla birlikte, CFA tayini mesleki konularda kullanılmaya devam edebilir. CFA atamasını kullanma hakkının zamanaşımıyla askıya alınması, CFA atamasının kullanımının da ancak zamanlanmış bir süre boyunca iptal edilmesi hariç olmak üzere 3 numarayla aynıdır ve bundan sonra bu hak geri iade edilebilir. 4. Üyeliğin İptal Edilmesi
- Bu yaptırımla, daha ağır cezalardan dayatılan tüm kamuya yapılan bildirimlerin yanı sıra üye, CFA Enstitüsüne veya bağlı topluluklara kalıcı olarak üye olmaktan yasak CFA tayinini kullanmak bu sürekli yasağa dahil değildir. 5. CFA Tayini Hakkının İptalinin
- Bu yaptırım, bir CFA charterholderına uygulanabilecek en ağır cezadır: CFA tayini kullanımının bir ömür boyu yasağı. 6. Özet Askıya Alma
- Bu, CFA Enstitüsüne, bağlı kuruluşlara veya üye toplumlara, CFA tayinini kullanma hakkına ve CFA Programına katılma hakkına otomatik olarak üyeliğin kaldırılmasını içerir. 7. CFA Mesleki Belirleme Çalışması ve Sınavı Programı -
'da Duraklatma veya İptal Edilmesi Bu yaptırım, CFA adaylarını CFA Programından geçici veya kalıcı olarak (başka bir deyişle sınavlara hazır olmak için) yasaklayarak kapsar. Disiplin Eylemi Bildirimi Önce aşağıdakileri özetleyerek herhangi bir yaptırım etkilenen kişiye bildirilmelidir:

Maddenin doğası ve disiplin işleminin bir özetini

Uygulanabilir Kod, Standart veya kural ihlal edildi
  • PSPC tarafından belirlenen diğer uygun bilgiler
  • Araştırmalar
  • Potansiyel ihlallerle ilgili araştırmalar, üyelerin mesleki davranışları hakkında yazılı bir şikâyette bulunan şikayetçi bir şahsın verdiği bilgiye dayalı olarak DRS tarafından atanan

yetkili görevli tarafından yapılır.Şikayetçi tarafın kimliği, şikayetçi tarafın istemediği sürece, şikayet konusu olan kişinin bilgisine sunulacaktır. Bu durumda, belirlenen görevli, şikayetçi tarafın gizliliğini korumak için her türlü çabayı gösterebilir; ancak bu koruma, bilgi toplama ve ihlalin oluşma ihtimalini engelleyebilir.
Görevli Görevli ve DRS Tarafından Yapılan İşlemler 1. Soruşturmanın Sona Ermesi
- Devam etmek için yetersiz kanıt varsa, belirlenen görevli soruyu üyesine yazılı bir bildirimle feshedebilir. Bununla birlikte, aynı husus, ilave kanıtlara dayalı olarak gelecekte yeniden açılacaktır.
2. Özel Kıymetler - Küçük ihlallerin uygulanması üzerine alıcı, 30 gün içinde reddetme ve duruşma talebinde bulunma hakkına sahiptir. Reddetme başarısızlığı, cezanın kabul edilmesini ve yaptırımın kabul edilmesini teşkil eder. 3.
Sözleşme Anlaşması - Özel vazgeçilmez herhangi bir yaptırım için, belirlenen görevli, yazılı olarak bir Sözleşme Anlaşması önermek suretiyle ilerlemelidir. Üye, reddetme ve duruşma talebinde bulunma veya sözleşmeyi kabul etme ve imzalama hakkına sahiptir. Sözleşme taraflar (üye ve belirlenmiş görevli) tarafından imzalanmalıdır; Kabul, gelecek bir duruşma talep etme haklarından feragat eder.
İşitme İsteği Önerilen yaptırım reddedildiğinde ve bir duruşma talep edildiğinde, konuyu gözden geçirmek üzere üç veya beş üyeden oluşan bir işitme paneli KİS tarafından belirlendi. Bu durumlarda, üye aşağıdakilere hak sahibidir:


Şahsen duyma - duruşmalar ayrıca konferans görüşmesi
ile yapılabilir. Karşılıklı olarak hoş bir tarih ve saatin talebin 120 gün içinde ve 30 günde bir bildirimle

planlanması Makul bir fırsat kendi savunmasında duyulacak
  • Avukat tarafından temsilcilik
  • Şu anki tanık ve deliller - duruşmadan en az 14 gün önce tüm deliller ve tanıkların bir listesi duruşma paneline gönderilmelidir
  • tanıkların incelenmesi
  • Duruşma ilk olarak suçlamayı destekleyen tanıklar ve kanıtlarla, ardından iddiaları savunan tanıklar ve kanıtlarla devam eder. Duruşma paneli özel olarak kasıtlı olarak görüşür ve kötü muamele bulgusu ve uygun bir cezaya (kanıt üstünlüğüne dayalı olarak) veya iddiaların geçerli olmadığını tespit etmesine neden olur.
  • İşitme Engelliler Tespitinin İncelenmesi
Bir inceleme paneli olağandışı ve alışılmadık koşulların bulunmadığı takdirde, duruşma paneli tarafından önerilen disiplin cezası uygulanır. 30 gün içinde bir inceleme komitesi tarafından incelenmek üzere yazılı bir talep yapılabilir. İnceleme komitesi (KÖİ başkanından atanır) daha önce konuyla ilgilenmemiş ve çıkar çatışması olmayan üyelerden oluşur. Üye istisnai ve olağandışı koşulları (yazılı olarak) ayrıntılandırmalıdır ve daha sonra inceleme komitesi konferans görüşmesiyle toplanır ve bir karara varır.İnceleme komitesinin kararı nihai ve kesin.

Özet Askıya Alma
Bu yaptırım, bir kişiyi CFA Enstitüsü, üye kuruluşlar ve üye ülkelerdeki üyeliklerden alıyor. CFA tayinini veya CFA Programına katılımı yasaklar.
Özeti durdurma, PSPC'nin belirlenmiş bir görevlisi tarafından dört şartdan birine dayanılarak uygulanır:
1. Üye, hüküm giyen yargı alanının yasalarında ağır suç olarak sınıflandırılan bir suçtan mahkûm edilir veya suçlu bulunulur veya (eğer suçluluk tanımlanmazsa) üye bir yıldan fazla cezaevinde cezalandırılan bir suçtan dolayı suçlu bulunur.
2. Üye, hükümet veya adli bir ajansın menkul kıymet kanunları uyarınca veya yatırımla ilgili faaliyetler üzerinde yetki alan bir kamu veya özel öz denetim kuruluşu tarafından kalıcı olarak veya süresiz olarak kayıt olmasını yasakladı.
3. Üye, belirlenmiş bir memurun bir üyenin davranışını (kendi veya başka bir şahsa ait) soruşturmasıyla işbirliği yapmamaktadır.
4. Üye, yıllık Mesleki Davranış Bildirimini tamamlamamalı, imzalamalı ve iade etmemelidir.
Üye özet askıya alınma tarihinden itibaren beş yıl içinde gözden geçirme başvurusunda bulunmadıkça, özet bir askıya alma otomatik olarak üyeliğin iptali ve CFA atamasını kullanma hakkının kaldırılması haline gelir. Üye, kategori 3 (işbirliği yapmamak) ve kategori 4 (yıllık beyan dosyasında başarısız olması) durumunda, soruşturmayla işbirliği yaparak veya bildiriyi sunarak veya 30 gün içinde inceleme talebinde bulunarak cezaya itiraz edebilir. PSPC başkanı. 30 gün içinde bir inceleme talebinde bulunulmaması, özeti askıya alma işleminin asgari bir yıl süreyle uygulanması anlamına gelir ve ardından inceleme talep edilebilir. Özeti askıya almayı gözden geçirme talebi, usule uygun olarak belirlenmiş bir memur tarafından verilen yaptırıma ilişkin inceleme sürecine çok benzer (daha önce açıklanmıştır).
İptal İşleminin ardından Yeniden Yapılandırma
Üyeler, CFA Enstitüsüne (veya bağlı kuruluşlar ve topluluklar) üye olmak, CFA tayinini kullanmak veya CFA Programına katılmak için iptal edilen ayrıcalıkların eski haline getirilmesini isteyebilirler. Aşağıdaki talimatlar geçerlidir:
İptal tarihinden itibaren beş yıllık bir bekleme süresi ve geri yükleme başvurusu
Finansal analizin uygulanması için gerekli olanın gösterilmesi: Üye Devlet, PSPC'yi tatmin etmek için, kendisi rehabilitasyona tabi tutulur ve herhangi bir disiplin cezasına uyulur
PSPC tarafından talep edilen diğer koşullara uyulması: örneğin, kendi kendini yöneten Uygulama Standartlarının incelenmesine karar verilmesi ve tamamlanmış ve imzalanmış Mesleki Davranış Bildirimi'nin dosyalanması > İade için dilekçe, soruşturma yürüten ve kararlar veren PSPC'nin görevli bir görevlisine verilir. Bir dilekçe reddedilirse, daha sonraki dilekçe en az iki yıl boyunca gözden geçirilmez.

  • Gizlilik
  • Mesleki davranış ile ilgili tüm CFA Enstitüsü işlemleri, bir iddia edilen ihlalin bir kanun, yönetmelik veya yönetmeliği açık bir şekilde ihlal etmesi (bu durumda yasalara uyma zorunluluğu vardır) dışında gizli tutulur; veya üye bu gizlilik hakkından vazgeçerse.Bir düzenleyici organ (örneğin, SEC), şart sözleşmeleri, disiplin eylemi uyarıları ve bir duruşma paneli ve / veya inceleme paneli tarafından verilen kararlar da dahil olmak üzere bazı belgelerin kopyalarını talep etme hakkına sahiptir.
  • Ayrıntılı olmak için, şimdi, profesyonel davranışla ilgili işlemler için prosedür kuralları üzerinde, kaldırılan bir LOS'un gerekliliklerini inceleyeceğiz. CFA Enstitüsünün bu bölümde belirtilen materyalden sınav problemleri çıkartması pek olası değildir. Eğer zaman basılıyorsanız, bu bölümü atlamaktan çekinmeyin.

Uygulamada, eğer varsa, bu malzemeden CFA sınavı problemleri çıkacak gibi görünmüyor. Etik ve Mesleki Standartlara ayrılmış belirli bir takım sorunlar vardır ve her Standardın ayrıntılarını test etmek için daha yüksek önceliğimiz vardır (yani, daha önce üzerinde bahsettiğimiz materyal). Ahlaka hazırlanırken, Standartları ve bu Standartların test edildiği durumlara odaklanarak zamanınızı harcayın.
Eğitim Kılavuzu
'da belirtilen her Öğrenme Çıktığımız kapsamındaki kapsamlı olmak üzere, İlke Kuralları'nın kısa bir özetini sunuyoruz. Bu materyalde çok fazla sıkılmayın - CFA Enstitüsü tarafından öncelikle bir uyarı olarak dahil edilir.
CFA Üyelerinin Disiplinlenmesi
CFA üyelerinin katıldığı disiplin vakaları, CFA Enstitüsünün Mesleki Standartlar ve Politika Komitesi (PSPC) tarafından ele alınmaktadır. PSPC, soruşturma yapma ve yaptırım yapma yetkisine sahiptir. PSPC iki alt komite oluşturdu: 1 .
Disiplin Değerlendirme Alt - Komitesi (DRS)
Sorumlusu:
a. Kodu ve Standartları Zorlama b. d. Özet askıya alma işlemlerinin incelenmesi

2. Standartlar ve Politika Alt Komitesi (SPS)
Sorumlu Kişi:
a. Kod ve Standartların gözden geçirilmesi (ve gerekirse değiştirilmesi)
b. Kod ve Standartların Tanınması
c. Kod ve Standartlarla İlgili Yayımlanmış Materyallerin Revize Edilmesi (Uygulama Standartları El Kitabı, kendi kendini yöneten etik sınavları)
d. Yıllık PCS'yi (Mesleki Davranış Bildirimi) gözden geçirme
e. Herhangi bir soruşturmada yardımcı olma
Disiplin Gerekçeleri
CFA Enstitüsü üyeleri, aşağıdakilere dayanılarak soruşturulabilir:
1. CFA Enstitüsü'nün İhlali Ana Sözleşme, Tüzükler, Etik Kurallar, Mesleki Davranış Standartları veya Usul Kuralları veya diğer geçerli kurallar
2. Bir hükümet ya da adli bir ajans ya da yatırımla ilgili faaliyetler üzerinde yetki alanı olan kamu ya da özel öz denetim kuruluşu tarafından uygulanan yaptırım ya da yasaklama
3.
4 cezaevinde ceza mahkumiyeti veya (eğer yargılama bir ağır suç tanımlamazsa) bir yıldan fazla cezalandırılabilir suç. Bir yargı erkinin menkul kıymet kanunlarına göre kayıttan yasak veya kısıtlama (kalıcı veya süresiz olarak) veya herhangi bir yatırımla ilgili mesleki faaliyetle ilgili herhangi bir kısıtlama
5. Mesleki Davranış Bildirimini tamamlama, imzalama ve iadenin başarısız olması
6.Aday veya topluluk üyelik başvurusu hakkında bilgi tahrifatı
7. CFA Enstitüsünün kişinin kendi davranışına ilişkin soruşturma ve soruşturma ile işbirliği yapmamasının veya bir başka üyenin yapması için başarısız olması
8. Başka iyi nedenler
Yaptırımlar
PSPC, aşağıdaki yaptırımların herhangi birini disiplin meselesine (en şiddetli olandan en şiddetli olana kadar artan düzende) uygulamaya yetkilidir:
1. Özel Suçlama
-
Üyeye derhal haber verilmekte ve üyelere dağıtılan CFA Enstitüsü tarafından yayınlanmış bir gazetede kınama kamuya duyurulmaktadır. Bununla birlikte, üyenin ismi ve spesifik tanımlayıcı bilgiler duyurudan tutulmuştur.
2.
Kamu Suçlaması
- CFA Enstitüsü tarafından yayımlanmış bir yayında halka açık bir duyuru yapılabilir ve bu ilan yaptırım uygulanan kişiyi belirleyebilir. Kamuya yönelik bir sansürün bildirilmesi, üyelerin idari düzenleme organına ve üye topluluğa da iletilebilir. 3.
Üyeliğin Zamanaşımalı Askıya Alınması - Kamu sansürünün gerektirdiği kamuya açık bildirim esaslarına ek olarak, üye belli bir süre boyunca CFA Enstitüsüne ve bağlı ortaklıklarına askıya alınır. Bununla birlikte, CFA tayini mesleki konularda kullanılmaya devam edebilir. CFA atamasını kullanma hakkının zamanaşımıyla askıya alınması, CFA atamasının kullanımının da ancak zamanlanmış bir süre boyunca iptal edilmesi hariç olmak üzere 3 numarayla aynıdır ve bundan sonra bu hak geri iade edilebilir. 4.
Üyeliğin İptal Edilmesi - Bu yaptırımla, daha ağır cezalardan dayatılan tüm kamuya yapılan bildirimlerin yanı sıra üye, CFA Enstitüsüne veya bağlı topluluklara kalıcı olarak üye olmaktan yasak CFA tayinini kullanmak bu sürekli yasağa dahil değildir. 5.
CFA Tayini Hakkının İptalinin - Bu yaptırım, bir CFA charterholderına uygulanabilecek en ağır cezadır: CFA tayini kullanımının bir ömür boyu yasağı. 6.
Özet Askıya Alma - Bu, CFA Enstitüsüne, bağlı kuruluşlara veya üye toplumlara, CFA tayinini kullanma hakkına ve CFA Programına katılma hakkına otomatik olarak üyeliğin kaldırılmasını içerir. 7. CFA Mesleki Belirleme Çalışması ve Sınavı Programı
- 'da Duraklatma veya İptal Edilmesi Bu yaptırım, CFA adaylarını CFA Programından geçici veya kalıcı olarak (başka bir deyişle sınavlara hazır olmak için) yasaklayarak kapsar. Disiplin Eyleminin Bildirilmesi Herhangi bir yaptırım, önce aşağıdakileri özetleyerek etkilenen kişiye bildirilmelidir:
Meselenin doğası ve disiplin işleminin özeti Uygulanabilir Kod, Standart veya kural PSPC tarafından belirlenen diğer uygun bilgiler
Araştırmalar
Potansiyel ihlallere ilişkin araştırmalar, DRS tarafından atanan ve

  • yetkili bir şikayetçi tarafından verilen bilgiye göre hareket eden
  • yetkili görevli tarafından yapılır. bir üyenin mesleki davranışına ilişkin yazılı bir şikayet başvurusunda bulunmuşlardır.Şikayetçi tarafın kimliği, şikayetçi tarafın istemediği sürece, şikayet konusu olan kişinin bilgisine sunulacaktır. Bu durumda, belirlenen görevli, şikayetçi tarafın gizliliğini korumak için her türlü çabayı gösterebilir; ancak bu koruma, bilgi toplama ve ihlalin oluşma ihtimalini engelleyebilir.
  • Görevli Görevli ve DRS

Tarafından Yapılan İşlemler 1.
Soruşturmanın Sona Ermesi - Devam etmek için yetersiz kanıt varsa, belirlenen görevli soruyu üyesine yazılı bir bildirimle feshedebilir. Bununla birlikte, aynı husus, ilave kanıtlara dayalı olarak gelecekte yeniden açılacaktır. 2. Özel Kıymetler
- Küçük ihlallerin uygulanması üzerine alıcı, 30 gün içinde reddetme ve duruşma talebinde bulunma hakkına sahiptir. Reddetme başarısızlığı, cezanın kabul edilmesini ve yaptırımın kabul edilmesini teşkil eder.
3. Sözleşme Anlaşması - Özel vazgeçilmez herhangi bir yaptırım için, belirlenen görevli, yazılı olarak bir Sözleşme Anlaşması önermek suretiyle ilerlemelidir. Üye, reddetme ve duruşma talebinde bulunma veya sözleşmeyi kabul etme ve imzalama hakkına sahiptir. Sözleşme taraflar (üye ve belirlenmiş görevli) tarafından imzalanmalıdır; Kabul, gelecek bir duruşma talep etme haklarından feragat eder.
İşitme İsteği Önerilen yaptırım reddedildiğinde ve bir duruşma talep edildiğinde, konuyu gözden geçirmek üzere üç veya beş üyeden oluşan bir işitme paneli KİS tarafından belirlendi. Bu durumlarda, üye aşağıdaki konularda yetkiye sahiptir:
Şahsen dinleme - duruşmalar ayrıca konferans görüşmesi tarafından yapılabilir. Karşılıklı olarak hoş bir tarih ve saatin, isteğin 120 gün içinde planlanması ve 30 gün önceden bildirilmesi Kendi savunmasında duyulacak makul bir fırsat
Avukat tarafından temsil edilmesi
Şu anki tanık ve deliller - tüm delillerin ve tanıkların bir listesi en az 14 gün önce duruşmaya gönderilmelidir.

  • Şahitlerin çapraz muayenesi
  • Duruşma, önce suçlamayı destekleyen tanıklar ve kanıtlarla, ardından iddiaları savunan tanıklarla ve delillerle devam eder. Duruşma paneli özel olarak kasıtlı olarak görüşür ve kötü muamele bulgusu ve uygun bir cezaya (kanıt üstünlüğüne dayalı olarak) veya iddiaların geçerli olmadığını tespit etmesine neden olur.
  • İşitme Engelliler Tespitinin İncelenmesi
  • Bir inceleme paneli olağandışı ve alışılmadık koşulların bulunmadığı takdirde, duruşma paneli tarafından önerilen disiplin cezası uygulanır. 30 gün içinde bir inceleme komitesi tarafından incelenmek üzere yazılı bir talep yapılabilir. İnceleme komitesi (KÖİ başkanından atanır) daha önce konuyla ilgilenmemiş ve çıkar çatışması olmayan üyelerden oluşur. Üye istisnai ve olağandışı koşulları (yazılı olarak) ayrıntılandırmalıdır ve daha sonra inceleme komitesi konferans görüşmesiyle toplanır ve bir karara varır.İnceleme komitesinin kararı nihai ve kesin.
  • Özet Askıya Alma
  • Bu yaptırım, bir kişiyi CFA Enstitüsü, üye kuruluşlar ve üye ülkelerdeki üyeliklerden alıyor. CFA tayinini veya CFA Programına katılımı yasaklar.

Özeti durdurma, PSPC'nin belirlenmiş bir görevlisi tarafından dört şartdan birine dayanılarak uygulanır:
1. Üye, hüküm giyen yargı alanının yasalarında ağır suç olarak sınıflandırılan bir suçtan mahkûm edilir veya suçlu bulunulur veya (eğer suçluluk tanımlanmazsa) üye bir yıldan fazla cezaevinde cezalandırılan bir suçtan dolayı suçlu bulunur.
2. Üye, hükümet veya adli bir ajansın menkul kıymet kanunları uyarınca veya yatırımla ilgili faaliyetler üzerinde yetki alan bir kamu veya özel öz denetim kuruluşu tarafından kalıcı olarak veya süresiz olarak kayıt olmasını yasakladı.
3. Üye, belirlenmiş bir memurun bir üyenin davranışını (kendi veya başka bir şahsa ait) soruşturmasıyla işbirliği yapmamaktadır.
4. Üye, yıllık Mesleki Davranış Bildirimini tamamlamamalı, imzalamalı ve iade etmemelidir.
Üye özet askıya alınma tarihinden itibaren beş yıl içinde gözden geçirme başvurusunda bulunmadıkça, özet bir askıya alma otomatik olarak üyeliğin iptali ve CFA atamasını kullanma hakkının kaldırılması haline gelir. Üye, kategori 3 (işbirliği yapmamak) ve kategori 4 (yıllık beyan dosyasında başarısız olması) durumunda, soruşturmayla işbirliği yaparak veya bildiriyi sunarak veya 30 gün içinde inceleme talebinde bulunarak cezaya itiraz edebilir. PSPC başkanı. 30 gün içinde bir inceleme talebinde bulunulmaması, özeti askıya alma işleminin asgari bir yıl süreyle uygulanması anlamına gelir ve ardından inceleme talep edilebilir. Özeti askıya almayı gözden geçirme talebi, usule uygun olarak belirlenmiş bir memur tarafından verilen yaptırıma ilişkin inceleme sürecine çok benzer (daha önce açıklanmıştır).
İptal İşleminin ardından Yeniden Yapılandırma
Üyeler, CFA Enstitüsüne (veya bağlı kuruluşlar ve topluluklar) üye olmak, CFA tayinini kullanmak veya CFA Programına katılmak için iptal edilen ayrıcalıkların eski haline getirilmesini isteyebilirler. Aşağıdaki talimatlar geçerlidir:
İptal tarihinden itibaren beş yıllık bir bekleme süresi ve geri yükleme başvurusu
Finansal analizin uygulanması için gerekli olanın gösterilmesi: Üye Devlet, PSPC'yi tatmin etmek için, kendisi rehabilitasyona tabi tutulur ve herhangi bir disiplin cezasına uyulur
PSPC tarafından talep edilen diğer koşullara uyulması: örneğin, kendi kendini yöneten Uygulama Standartlarının incelenmesine karar verilmesi ve tamamlanmış ve imzalanmış Mesleki Davranış Bildirimi'nin dosyalanması > İade için dilekçe, soruşturma yürüten ve kararlar veren PSPC'nin görevli bir görevlisine verilir. Bir dilekçe reddedilirse, daha sonraki dilekçe en az iki yıl boyunca gözden geçirilmez.
Gizlilik
Mesleki davranış ile ilgili tüm CFA Enstitüsü işlemleri, bir iddia edilen ihlalin bir kanun, yönetmelik veya yönetmeliği açık bir şekilde ihlal etmesi (bu durumda yasalara uyma zorunluluğu vardır) dışında gizli tutulur; veya üye bu gizlilik hakkından vazgeçerse.Bir düzenleyici organ (örneğin, SEC), şart sözleşmeleri, disiplin eylemi uyarıları ve bir duruşma paneli ve / veya inceleme paneli tarafından verilen kararlar da dahil olmak üzere bazı belgelerin kopyalarını talep etme hakkına sahiptir.