Serisi 6 sınavına sponsor olmadan sponsorluk yaptırmak mümkün mü?

a:

Ne yazık ki, bu sorunun cevabı "Hayır". Finans Sektörü Düzenleyici Otoritesi veya FINRA (daha önce Ulusal Menkul Kıymet Mağazaları Birliği veya NASD), bir bireyin bir Serçe 6 sınavını yazmak için bir üye firma, bir özdenetim kuruluşu (SRO) veya bir mübadele tarafından sponsor edilmesini ister.

Seri 6 sınavı, bir finans uzmanının yatırım fonları ve değişken emeklilik alanlarındaki yetkinliğini göstermesine olanak tanır. Sınava girmek için, size sponsorluk yapan üye firma, Menkul Kıymetler Sektörü Kayıt için Tekdüzen Uygulamanın veya FINRA ile U-4 Formu'nu dosyalamalıdır.

FINRA'nın beğenisine göre tamamlanması gereken Form U-4 için sponsor firma Uygun İmzalı olarak hareket etmelidir. Dolayısıyla, bir kişi bir sponsor firmanın imzası olmadan bu formu dosyalamaya çalışırsa, başvuru reddedilecek ve kayıt için ödenen paralar iade edilemeyecektir.

Seri 6 sınavı hakkında daha fazla bilgi için Seriler 6 Başarı için Kanıtlanmış Teknikler ve Seri 6 Sınavı Geçme İpuçları başlıklı makalelere bakın.