Kayıt ve Lisans (devamı)

> Federal Kayıt Süreci

Siyasi Bilimler ajanını SEC'e kaydetmek için, Form ADV Bölüm I ve Kısım II'yi dosyalamanız gerekmektedir.
Bölüm I, düzenleyicilere, örneğin temettüler ve çalışanlar hakkında arka plan bilgisi, hesap sayısı, tazminat düzenlemeleri vb. Gibi temel düzenleyici bilgileri açıklamaktadır.

  • Bölüm II, müşterilere ve potansiyel müşterilere açıklama belgesini sunmaktadır. Bölüm 4'te ("Müşteri İletişimi") tartışılan "Broşür Kuralını" yerine getirmek için kullanılabilir.
  • IA, ADVANİ'deki her bilginin değişmiş halini almalıdır.
  • Form, her mali yılın bitiminden sonraki 90 gün içinde tekrar gönderilmelidir.
  • Bir danışman federal kayıt için artık uygun değilse, mali yılın bitimini izleyen 180 gün içinde Form ADV-W Kayıttan Çekilmek Bildirimi'ni doldurarak kaydını iptal etmelidir.
  • Bir yatırım ortaklığı da bir yatırım danışmanı olarak işi bırakırsa, bir IA'nın Form ADV-W dosyasını da sunması gerekir.
Yatırım Danışmanı Kayıt Tescil Belgesi (IARD)
Şu anda Allfederal yatırım şirketleri, Yatırım Danışmanı Kayıt Yeri Tasarısı (IARD) aracılığıyla devletlerle SEC ve dosya bildiriminde bulunmakla yükümlüdür. IARD, SEC ve Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği (NASAA) tarafından desteklenen IAs için elektronik dosyalama sistemi. Bu sistem hem ulusal hem de resmi olarak kayıtlı olan bilgileri toplar ve korur.
Yatırım Danışmanları Temsilcileri (IARs)
Yatırım tavsiyeleri veya tavsiyeleri sunan, müşterileri / portföyleri yöneten, IA hizmetleri talep eden veya sunan ve bu görevleri yerine getiren çalışanları denetleyen bir İA çalışanı.
Broker-Bayi Yönetmeliği
Kayıt
  1. Kıymetli evrak satmak için, abroker-dealer'la ilişkiye girmiş olmalısınız. NASD'in Menkul Kıymetler Borsası Yasası uyarınca kaydettirilmesinin yanı sıra hem aracı kurum bayi şirketi hem de çalışanları (aynı zamanda ajanlar veya kayıtlı temsilciler), Tek Düzenli Menkul Kıymetler Yasası uyarınca ticaret yaptıkları her bir devlete kayıtlı olmalıdır. Bu Kanun, çoğunlukla Mavi Kasa Kanunları olarak adlandırılan devlet menkul kıymetleri kuralları için temel olarak bir modeldir. 1950'lerde kuruldu, böylece aracı kurumlar ve yatırım danışmanları birden fazla durumda çalışabilir ve her bir devletin farklı gereksinimlerini yerine getirmeleri gerekmez.
    Tescil İşlemi
  2. Tescil işlemi broker-bayi, acenteler, yatırım danışmanları ve yatırım danışmanları temsilcileri için esas olarak aynıdır. Bununla birlikte, IARD sistemi yerine broker-bayi ve acenteleri Merkezi Kayıt Depo Sertifikası (CRD) sistemini kullanmaktadır. IA, IARD'ı kullanırken, yatırım danışmanları temsilcileri CRD'yi de kullanmaktadır.
    Başvuru sahibi, başvuru sürecinin onaylanması ve dosyalama ücreti ile birlikte bir başvuruda bulunmalıdır. Buna ek olarak, potansiyel yasal maliyetleri karşılamak için asgari net sermaye gereksinimi ve / veya bir tahvil olabilir.