SEC Form CA-1

'SEC Form CA-1' TANIMI

Tamamlayıcı ve bir takas ajansı olarak kaydetmek amacıyla Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) gönderilen bir form. SEC Form CA-1 ayrıca, bir takas ajansı olarak kayıttan muafiyet başvurusunda bulunmak ve halihazırda kayıtlı olan bir firmada herhangi bir değişiklik yapmak için kullanılır.

KESİNLİKLE 'SEC Form CA-1'

Takas organları kendi kendini düzenleyen kuruluşlardır (SRO); iki tür takas ajansı vardır - şirketler ve depoların temizlenmesi. 1934 Sermaye Piyasası Kanunu'nun (a) (23) maddesinin 3 (a) fıkrası, aracıları belirlemektedir.