Mesleki Davranış Standartları

> CFA Enstitüsünün Etik Kuralları ve Mesleki Davranış Standartlarından adayların Kod ve Standartların aşağıdakilere göre neyin gerekli olduğunu bilmeleri beklenir:

I. Profesyonellik

II. Sermaye Piyasalarının Dürüstlüğü
III. Müşterilere ve Potansiyel Müşterilere Verilen Görevler
IV. İşverenlere Verilen Görevler
V. Yatırım Analizi, Tavsiyeler ve Eylem
VI. Çıkar Çatışması
VII. CFA Enstitüsü Üyesi veya CFA Adayı olarak sorumluluklar

Standartlar I'dan VII'ye kadar olan gerekçeler

Mesleki Davranış Standartları, Etik İlkelerinden daha spesifik olan ve yatırımla ilgili çok çeşitli konulara odaklanmayı amaçlayan bir dizi yönergedir meslek. Endüstri geliştikçe, ek Standartlar eklendi. Örneğin, 2006'da yürürlüğe giren Standartlar beş yerine ziyade yedi kategoriye ayrılmaktadır; yeni kategoriler, en son revizyonun yürürlüğe girdiği 1990'larda olduğu gibi bugünkü işin karmaşıklığını yansıtmaktadır. Aynı zamanda, dünya standartların gelişebileceğinden daha hızlı gelişiyor. Tüm durumlar, Mesleki Davranış Standartları tarafından ayrıntılı olarak kapsanamaz.

Standart CFA üyelerine ve adaylarına tüm iş durumlarında rehberlik etmek için asgari düzeyde bir davranış sergilemeyi amaçlıyor ve kapsamı geniş olması hedefleniyor.
  • Standartlar II - VII daha odaklanmış ve yatırım işinin bütünlüğü için kritik olan belirli konuları ele alıyor.
  • Standart I, Profesyonellik, yüksek standartlarda etik standartların yazılı olarak tespit edilmediği ve bireysel Standart olarak ele alınmadığı hallerde de uygulanması gerektiğini, CFA charterholdersleri ve CFA charterholders olmayı isteyenler arasında bir etik kültür kurarak açıkça ortaya koymaktadır .