ÖZet ve İnceleme

Özet
Bir İlişkili Kişi (AP) TKÇS'ye kayıt yaptırması gereken birkaç kişi veya şirketten biri; bu kategorilerin her birinin kaydı düzenleyen kendi kuralları vardır. AP, hesap açma ve raporlama pozisyonlarını düzenleyen kuralların yanı sıra vadeli komisyon tacirleri (FCM'ler), broker (IB), emtia havuzu işletmecileri (CPO) ve emtia ticareti danışmanlarının (CTA'lar) tanıtılmasına ilişkin kurallara aşina olmalıdır. AP, hakemlik ve disiplin işlemlerine ilişkin NFA kurallarını daha yakından tanımalıdır.
İnceleme

  • NFA
    1. Hem A hem de B
    2. Ne A ne de B
    3. ile kayıtlı ise, bir firma CFTC'ye kaydolamaz. Her AP,
    4. e kadar hak kazanmaktadır. müşteri siparişlerini al
    1. II. firmanın hesabındaki ticaret

    III. müşterinin takdirine bağlı hesabında ticaret
    IV. diğer AP'leri denetleyin
    a. Ben sadece
    b. Ben ve II
    c. I, II ve III
    d. I, II, III ve IV


    Büyük ölçekli tüccarlar pozisyonlarını

    bildirmelidirler a. Yılda
    1. b. her altı ayda bir

    c. aylık
    ö. günlük
    Kural 2-29'un kamusal iletişimi düzenleyen şartnamesi DEĞİLDİR?
    Promosyon malzemeleri aldatıcı veya yanıltıcı olmayabilir

    1. Promosyon malzemeleri yüksek basınçlı satış taktikleri kullanamaz
      1. Görüşmeler, her durumda, referanslarını ödenmiş olduğunu belirtmelidir.
      2. Eşit olarak önemli bir zarar riski bildirgesi eşliğinde olmalı
      3. Disiplin usulleri ile ilgili hangi bildiri DOĞRU:
      Soruşturmalar NFA İş İradı Komitesi tarafından başlatılır.
    1. Bütün ihlaller, duruşma toplantısı usulüyle ele alınır.
      1. Disiplin duruşması sürecinde temyiz yok.
      2. Para cezaları 250.000 $ 'dan fazla olamaz.
      3. Bir menkul aracı komisyoncu / bayi, güvenlik vadeli işlemleri sözleşmeleri sunabilir.
      4. Doğru
    2. Yanlış
      1. Aşağıdaki şahıslardan hangisi güvenlik vadeli hesaplarını onaylayabilir?
      2. Seri 24
    3. Seri 3
      1. Seri 30
      2. Seri 53
      3. Aşağıdakiler kendi kendini düzenleyen kuruluşlardır.
      4. I. SEC
    4. II. FINRA

    III. NFA
    , IV. CFTC
    V. FDIC
    1. II, III, V
    2. I, III, V
    3. II, III
    4. I, II, III
    Aracılık ve vadeli işlem hesapları, hesap korumasında önemli ölçüde benzer kurallara tabidir.
    Yanlış

    1. Gerçek
      1. İlgili kişiler FINRA menkul kıymetler lisanslarında olduğu gibi bağlayıcı hakemlik yapmak durumundadır.
      2. Doğru
    2. Yanlış